認證專題
CNAS認證機構專項監督及確認審核典型案例及解析
認可約束是我國“法律規范、行政監管、認可約束、行業自律、社會監督”五位一體認證認可監管體系的一個組成部分。多年來，中國合格評定國家認可委員會（CNAS）已建立起較為完善的認可監督機制。包括對認可對象全覆蓋的年度監督、特選對象的專項監督、隨機抽樣的專項治理行動、利用舉報信息的投訴調查、對認證企業的確認審核，還有與行政專項和行業自律相結合的聯動監督。認可約束作用不斷增強。
本文對CNAS認證機構專項監督及確認審核工作中發現的典型問題進行了深入分析與解讀。
案例1
一、案例基本情況
（一）背景資料
該企業為專項監督檢查企業，營業執照經營范圍為五味子種植生產、五味子加工、銷售。認證范圍為植物（五味子）種植、加工，認證面積95.2m2。
企業生產基地位于XX省XX市XX鎮。公司于2014年4月建立并運行有機產品生產管理體系，于2014年9月20日獲得有機轉換認證證書。機構2015年10月1日出具的《有機產品認證檢查報告》描述：“檢查組經過對以往檢測報告的分析和當地植保產品整體情況確定具體產品檢測項目。五味子：砷、鉛、鎘、汞、六六六、滴滴涕” “……涉及農殘以上項目依據本地區常用該作物植保產品較為普遍使用”。專項監督的現場檢查中發現企業的產品檢測報告僅檢測了六六六和滴滴涕，而對該作物在當地有較高使用可能的多菌靈等化學農藥沒有檢測。抽查機構相關檔案因為機構檢查組風險評估認為當地常用六六六和滴滴涕（證據1見圖3-16），因此選取了這兩個項目，而沒有選取其他當地常規生產中大量使用的農藥。專項監督檢查組與當地農業部門及其他相關部門的核實，獲知當地實際已有近30年沒有使用過六六六和滴滴涕了，當地也無處購買這兩種農藥。
有機產品認證實施規則要求機構在風險評估的基礎上確定需檢測的項目，但是這個風險評估絕不是拍腦門，需要檢查員的高度責任心和專業素養。
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013 《產品、過程和服務認證機構要求》
7.9.1 如果認證方案要求進行監督，或依據7.9.3或7.9.4的規定進行監督，認證機構應根據認證方案啟動對認證決定覆蓋的產品進行監督。
CNAS-SC22：2014《實施有機產品認證的認證機構認可方案》
C4.3.1 認證機構應制定書面的采樣程序，其內容至少應包括：
a) 采樣的條件；
b) 采樣的要求和方法。
CNCA-N-009：2014《有機產品認證實施規則》
5.5.2對產品的樣品檢測
（1）認證機構應當對申請認證的所有產品安排樣品檢驗檢測，在風險評估基礎上確定需檢測的項目；
……
（一）原因分析（不限于）
檢查組責任心不足。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1. 對相關檢查員給予處罰并通報。
2. 重新對投入品進行識別和風險評估，并形成文件。
3. 對該企業的產品重新抽樣，根據當地的常規五味子使用投入品的情況及其他風險評估的結果選取檢測項目重新檢測，待檢測報告結果決定該企業的認證結論。
4. 對企業庫存的獲證產品給予封存，對已售出產品給予追回，根據補充檢測的結果，對產品給予相應的處置。
5. 對上述檢查員的檔案進行梳理，檢查有無類似情況。
6. 完善人員行為規范管理，修改相應文件，加強人員考核。
7. 對相關人員進行行為規范、風險評估、檢測要求的培訓。
機構2013年5月14日出具的《有機產品認證檢查報告》描述：認證機構檢查組對企業有機茶生產基地和加工（紅茶、綠茶）進行了全面檢查，與企業負責人和合作社社員進行了充分的交流，顯示檢查時間為2013年9月19日至20日中午，檢查組由一個人組成，檢查時間為1.5日。
（一）背景資料
該企業為專項監督檢查企業，營業執照經營范圍為有機茶生產與加工（紅茶、綠茶）。認證范圍：茶葉種植，認證面積160hm2。
企業生產基地位于XX省XX市XX縣的自然保護區內，植被茂密，交通不便，各合作社的茶園零散分布在4個鄉鎮的26個分散地塊（證據1、證據2見圖3-17，見圖3-18），由各個農戶管理。公司已獲得有機產品認證13年。機構2013年5月14日出具的《有機產品認證檢查報告》描述：認證機構檢查組對企業有機茶生產基地和加工（紅茶、綠茶）進行了全面檢查，與企業負責人和合作社社員進行了充分的交流，顯示檢查時間為2013年9月19日至20日中午，1.5人日。專項監督檢查的現場檢查組開車一個上午（4個小時）僅能看完2個生產基地。現場詢問基地管理人員，被告知各個基地之間的交通均如此，調查完公司全部26個生產基地，大約需要4-5天時間。認證機構的現場檢查組僅1人、用1.5天時間進行現場檢查（證據3見圖3-19），無法完成對生產單元的全部生產活動范圍逐一進行現場檢查，也無法滿足對由多個農戶、個體生產加工組織（如農業合作社，或“公司+農戶”型組織）申請有機認證的，應檢查全部農戶和個體生產加工組織的要求。
圖3-17 證據1：獲證組織發布的通知，顯示為合作社性質
圖3-18 證據2：公司基地地塊圖，顯示有26塊生產基地，且分散分布
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013《產品、過程和服務人認證機構要求》
CNAS-SC22：2014《實施有機產品認證的認證機構認可方案》
C4.1.2 認證機構應對有機產品的生產、加工及包裝過程的各個環節進行檢查。
CNCA-N-009：2014 《有機產品認證實施規則》
5.4.4（1）檢查計劃應保證對生產單元的全部生產活動范圍逐一進行現場檢查。
對由多個農戶、個體生產加工組織（如農業合作社，或“公司+農戶”型組織）申請有機認證的，應檢查全部農戶和個體生產加工組織；
......
（一）原因分析（不限于）
1.認證申請/再認證申請的信息獲得不充分。
2.檢查人日數的規定存在不足，僅考慮了面積，未考慮地塊的數量和分布情況、也未考慮作物種植的產品種類。
3.檢查組長責任心不強，發現問題沒有及時與機構溝通。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1. 暫停獲證企業證書。
2. 重新確定檢查人日，安排補充檢查，覆蓋所有地塊和農戶。
3. 對當事人批評教育。
4. 對相關檔案進行梳理，檢查有無類似情況。
5. 修改檢查人日數確定的相關文件。
6. 文件修訂后，對相關人員進行培訓。
查XX植物種植專業合作社再認證企業。機構2015年11月18日出具的《有機產品認證檢查報告》描述：“種植基地由申請方統一管理，并且建立了嚴密的組織管理體系。管理體系有效運行。體系文件基本滿足生產需求，記錄基本符合實際情況。”。專項監督檢查發現該有機葡萄種植專業合作社提供的農事記錄：1）2015年、2016年的農事記錄的操作時間、操作內容、操作人等完全一致，僅有年份不同；2）提供的投入品購買單據為連號收據，而購買時間分別為2015年3月25日和2015年6月25日，且購買時間的前后順序與收據號碼的順序無法對應。
（一）背景資料
該企業為專項監督檢查企業，營業執照經營范圍：葡萄種植生產、銷售。認證范圍為葡萄種植，認證面積7.4hm2，認證數量55.5t。
企業生產基地位于XX市XX縣區XX鎮XXX村。公司于2012年6月17日獲得有機產品認證。認證機構2015年11月18日出具的《有機產品認證檢查報告》描述：“種植基地由申請方統一管理，并且建立了嚴密的組織管理體系。管理體系有效運行。體系文件基本滿足生產需求，記錄基本符合實際情況。現場檢查時提供了有機培訓記錄。”
專項監督現場檢查中企業僅能提供2015年和2016年的農事記錄，但其提供這兩年的農事記錄（包括肥料施用記錄、病蟲害防治記錄、除草記錄）除年份不同外，其操作時間、操作內容、操作人等完全一致，明顯為編造的記錄(證據1、證據2、證據3見圖3-20，圖3-21，圖3-22)；企業提供的投入品購買單據為連號收據，而購買時間分別為2015年3月25日（票據編號為7975418）和2015年6月25日（票據編號7975417），購買時間的前后順序與收據號碼的順序無法對應，購買收據不具備可信性和真實性。（證據4見圖3-23）。
圖3-20 證據1：企業提供的2015年和2016年的肥料施用記錄
對記錄的檢查是現場檢查的一個重要環節，通過現場檢查能夠再現獲證企業的日常管理的情況。記錄的檢查不能流于形式，不能只關注“有沒有”，而是要關注“實不實”。這就要求檢查員不但要有責任心，還要有充足的專業知識。
本案例中企業所提供的農事記錄與事實不符，所提供的票據也存在造假的嫌疑，企業的誠信存在嚴重問題，認證的基礎已不存在。認證機構應該對農事記錄進行認真核對，作出正確的判斷和結論，本案例中的檢查組對檢查敷衍了事、走過場，就屬于涉嫌出具虛假結論的情況。
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013《產品、過程和服務認證機構要求》
7.9.1 如果認證方案要求進行監督，或依據7.9.3或7.9.4的規定進行監督，認證機構應根據認證方案啟動對認證決定覆蓋的產品進行監督。
CNAS-SC22：2014《實施有機產品認證的認證機構認可方案》
C4.1.1 認證機構的檢查活動應至少包括如下方面：
……
2）驗證供方提供的信息；
3）識別和調查有風險的區域；
4）記錄和賬目的檢查（生產/銷售衡算、投入/產出衡算、確保產品或原料能追溯到其供應商而進行的加工或處理過程的追蹤體系審核）；
……
CNCA-N-009：2014 《有機產品認證實施規則》
5.5 現場檢查的實施檢查組應當根據認證依據要求對認證委托人建立的管理體系的符合性進行評審，核實生產、加工過程與認證委托人按照5.2.6條款所提交的文件的一致性，確認生產、加工過程與認證依據。
5.5.1 檢查過程至少應包括以下內容：
……
（5）對產品和認證標志追溯體系、包裝標識情況進行評價和驗證。
……
（一）原因分析（不限于）
檢查員責任心不強，僅關注了農事記錄的有無，而未關注是否與實際符合，沒有認真核對記錄的真實性。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1.撤銷企業證書。
2.對當事檢查員處罰并通報。
3. 對該檢查員的相關檔案進行復查。
4. 對全體檢查員就相關問題及其風險進行培訓。
